Citadel 证券呼吁 SEC 对股票相关事件合约进行监督

随着预测市场的快速增长，两家监管机构都在努力澄清掉期和基于证券的掉期之间的界限。

Citadel 证券正在向 SEC 和 CFTC 施压，要求其在面对新的事件合约和永续衍生品时保留 SEC 对股票挂钩产品的监管权。

该公司在 9 月 9 日的评论信中表示，创新不应削弱美国证券市场的监管框架。它认为，股票期权和基于证券的掉期已经受到联邦证券法的管辖，与美国上市公司相关的产品应保留在美国证券交易委员会的监管和监督系统内。

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Citadel 证券对 CFTC 的自我认证流程表示担忧，该流程允许注册交易场所证明新产品符合适用规则，并可能在下一个工作日开始交易。

相比之下，受 SEC 监管的场所通常面临正式的审查流程，其中包括公众意见和 SEC 的肯定批准。

Citadel 证券还警告称，交易场所可以依靠 CFTC 的自我认证流程来规避 SEC 的管辖权。该公司辩称，KPI 合约是基于证券的互换，因此受到 SEC 监管机构的管辖。

该公司单独提出了对与股票挂钩的永续衍生品的担忧，称它们可能会将交易活动推到美国证券交易委员会现有的监管和投资者保护框架之外。

Citadel 证券敦促两家机构重申 SEC 对股票挂钩产品的管辖权，防止自我认证被用来规避该管辖权，并及时澄清对事件合约和永续衍生品的监管处理。