美国证券交易委员会正在重写已有 50 年历史的华尔街规则，让公共区块链决定谁合法拥有股票

钱包地址不会取代姓名和实际地址，因此身份规则在提案推进之前可以接受公众评论。

重写可以将代币化证券纳入合法所有权体系，同时用电子记录取代数十年历史的纸质要求。

美国证券交易委员会提议允许公共区块链在受监管的转让代理监督下作为官方股东记录。

美国证券交易委员会（SEC）希望让华尔街的官方股东记录转移到链上，同时保持受监管的转让代理的控制。

9 月 1 日，金融监管机构提出了自 20 世纪 70 年代末和 1980 年代初通过相关法规以来首次对转让代理规则进行重大改革，明确允许区块链或其他分布式账本技术作为公司的主证券持有人文件或其中的一部分。

这将使代币化证券更深入地进入决定谁合法拥有股票的机制，而不是将区块链限制为并行记录或数字表示。

一名记录保存转让代理人仍将保留对正式股东档案的独家控制权，并继续对其准确性、安全性和向监管机构提供的情况负责。

SEC 主席保罗·阿特金斯 (Paul Atkins) 表示，该提案反映出电子通信和区块链技术在证券发行和股票转让中的使用越来越多。更广泛的重写还将用电子记录保存标准取代纸质要求，并更新围绕标记化和分布式账本的报告。

Securitize 是一家已将区块链基础设施用于数字证券的注册转让代理，该公司表示，该提案将监管转向其向 SEC 倡导的模式。 Securitize 是一家代币化的现实资产管理公司，管理着超过 40 亿美元的资产。

该公司此前曾辩称，公共区块链应纳入证券记录保存，而转让代理人继续监督官方所有权记录。

Securitize 表示：“现代化应该提高标准，而不是降低标准。”他称监管转变和数字证券的日益普及是该行业的顺风车。

区块链进入官方股东分类账

该提案将正式确定 SEC 工作人员已经表示的方向。

工作人员指导允许注册转让代理使用分布式账本技术作为官方主证券持有人文件，而无需维护单独的链下副本，前提是它们满足现有的监管要求。

交易数据（包括钱包地址、余额、所有权百分比和购买信息）可以驻留在链上，而敏感的个人信息则保留在单独的系统中。

拟议的规则将把这种方法直接纳入转让代理框架。

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然而，他们不会强制使用区块链。相反，转账代理可以选择用于维护记录的技术，但美国证券交易委员会表示，无论底层基础设施是传统数据库还是分布式账本，系统都必须保持安全、最新和可访问。

转让代理还必须让监管机构更多地了解代币化。对 TA-2 表格的拟议修改将要求使用分布式账本、代币化代理和参与这些安排的平台来报告证券。

技术提供商不会仅仅因为股东记录贯穿其基础设施而继承转让代理的监管责任。

仅限钱包的股东将不得不等待

该提案并没有让企业所有权完全成为钱包原生的。

SEC 起草的框架将继续要求主证券持有人档案包含持有人的全名和联系信息，包括实际邮寄地址。

这意味着数字钱包地址可以构成附加到代币化证券的识别信息的一部分，但它不会取代那些传统的身份要求。

尽管如此，该机构仍在询问这种情况是否应该改变。

征求公众意见的问题包括转让代理人是否应该收集股东的全名和实际邮寄地址，以及取消这些要求可能对其他证券法和市场参与者产生什么后果。

委员 Hester Peirce 单独提出在某些情况下使用电子邮件或数字钱包地址代替姓名和实际地址的可能性，以促进链上证券交易。

这使得美国证券交易委员会在股东账本现代化和取代围绕其构建的身份系统之间划清了界限。

根据该提案，区块链可以成为记录合法股权的权威基础设施。然而，受监管的转让代理仍将是连接这些链上头寸与可识别股东的看门人。

评论截止日期为《联邦公报》发布后 60 天。截至 9 月 1 日，SEC 尚未提供固定的发布日期。