美国财政部因伊朗逃避制裁而对俄罗斯VTB银行实施制裁

华盛顿在针对伊朗金融网络的大规模行动中将俄罗斯第二大银行列入SDN名单

美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 根据第 13902 号行政命令，指定俄罗斯第二大金融机构 VTB 银行为伊朗逃避制裁提供便利。此举在多年来对这家国有银行巨头实施的现有处罚的基础上增加了新的限制，有效地关闭了 VTB 可能与全球美元体系保持的任何剩余金融通道。

该指定于 9 月 9 日作出，将 VTB 列入特别指定国民和被封锁人员 (SDN) 名单，引发对美国管辖范围内任何财产的全面资产冻结，并全面禁止美国个人或​​实体与该银行进行交易。该公告没有附带任何一般许可或例外情况。

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经济弃儿行动

VTB 的行动是财政部更广泛行动的一部分，该行动被称为“经济放逐者行动”，该行动的目标是使伊朗能够规避国际制裁的金融网络。同一行动还包括同时指定一家土耳其银行和伊朗航空公司，这表明华盛顿正在多个司法管辖区和部门撒下广泛的网络。

特别是对于 VTB 来说，伊朗逃避制裁的指控为美国已经堆积如山的限制措施增添了新的法律依据。该银行于 2014 年首次成为 OFAC 的目标，当时俄罗斯吞并克里米亚后该银行受到了部门制裁。 2022 年 2 月，这些处罚大幅升级，当时 VTB 因俄罗斯入侵乌克兰而受到全面封锁制裁。

与伊朗相关的指定之所以引人注目，是因为它为制裁 VTB 创造了一个完全独立的法律理由，该理由独立于与乌克兰相关的限制而运作。即使在美俄关系改善到足以撤销对乌克兰制裁的假设情况下，除非单独解决，否则伊朗逃税指定仍将有效。

这也不是 VTB 第一次遭遇与伊朗相关的执法。早在 2014 年，OFAC 就对一家 VTB 子公司处以罚款，原因是与伊朗国民银行 (Bank Melli) 有关的未经授权的资金转移，而该银行本身也因涉嫌参与伊朗核扩散融资而多年来一直受到美国制裁。

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VTB 的指定对全球金融意味着什么

VTB 由俄罗斯政府控股，是该国最重要的金融机构之一。

此次最新行动中没有任何通用许可或例外情况值得关注。在前几轮制裁中，OFAC 偶尔会颁发缩减许可证或特定授权，为交易对手提供有限的平仓窗口。这里缺乏此类规定表明财政部正在故意收紧监管，从而明确了 VTB 与美国体系的金融隔离的完整性。

对于第三国银行和金融机构来说，这一信息是明确的：任何仍在与 VTB 或代表 VTB 进行交易的实体都面临二次制裁的风险。这种威胁是实实在在的，因为二级制裁可以切断外国机构与美国金融体系的联系。

合规连锁反应

全球金融机构可能需要更新其合规筛选系统，以反映 VTB 在伊朗相关行政命令下的新 SDN 状态。虽然大多数主要银行已经根据现有名称筛选 VTB，但新的法律依据可能会引发对任何剩余风险的重新审查，特别是在伊朗相关制裁与乌克兰相关制裁承担不同合规义务的司法管辖区。

对于仍持有俄罗斯金融工具的投资者来说，VTB 的指定强化了自 2022 年以来明确的轨迹：美国的制裁机制是附加性的，而不是周期性的。限制不断累积。他们分层。每一项新的指定法律依据都会使最终取消制裁的程序变得更加复杂，每项基本行政命令都需要单独的外交和法律程序。 VTB 目前至少受到三个不同机构的制裁，使其成为全球受限制最严格的金融机构之一。