secs 相关资讯

美国商品期货交易委员会 (CFTC) 提出举报人奖励规则，对小额索赔提出最高赔付的推定

新规定意味着，举报较小违规行为的合格举报人可以获得全额 30% 的奖励，覆盖了所有历史案件的大约 82%。看看什么重要→ 规则实际上改变了什么根据《商品交易法》，举报人奖励金额可占超过 100 万美元货币制裁的 10% 至 30%。2026 年 6 月 1 日，CFTC 在多项执法行动中向五名举报

2026/9/11 · 源自 CryptoBriefing

Citadel 证券呼吁 SEC 对股票相关事件合约进行监督

Citadel 证券正在向 SEC 和 CFTC 施压，要求其在面对新的事件合约和永续衍生品时保留 SEC 对股票挂钩产品的监管权。该公司辩称，KPI 合约是基于证券的互换，因此受到 SEC 监管机构的管辖。Citadel 证券敦促两家机构重申 SEC 对股票挂钩产品的管辖权，防止自我认证被用来规避

2026/9/10 · 源自 CryptoBriefing

SEC 因 ISS 不遵守传票规定而采取执法行动

(ISS)，指控这家代理咨询巨头拒绝交出四个多月前发出的传票所要求的文件。美国证券交易委员会的法庭文件寻求司法命令迫使 ISS 遵守。为什么代理咨询公司成为焦点 ISS 之前就曾受到 SEC 的关注。

2026/9/5 · 源自 CryptoBriefing

美国证券交易委员会拟议的转让代理规则改革包括区块链更新

美国证券交易委员会 (SEC) 公布了一项对转让代理管理规则进行现代化改造的提案，随着记录保存和发行基础设施转向数字化和代币化工作流程，转让代理是证券市场中日益重要的一部分。在一份作为拟议规则变更发布的文件中，美国证券交易委员会表示，它希望更新有关转让代理注册、记录保存、保护和证券转让操作的长期要求

2026/9/2 · 源自 CryptoBreaking

SEC 指控 38 家实体提交虚假投资顾问文件

严格的编辑政策，注重准确性、相关性和公正性报告和出版的最高标准严格的编辑政策，注重准确性、相关性和公正性美国证券交易委员会 (SEC) 指控 38 家实体涉嫌使用虚假文件使自己看起来是合法的注册投资顾问。该机构在新闻稿 2026-148 中宣布的行动针对的是被指控通过误导性文件假装监管地位的实体。如果一个实体可以提交出现在公共数据库中的信息，它就可以利用该信息来推销自己，使其受到监管或批准。许多骗局依赖于“提交某事”和“由监管机构批准”之间的区别。

2026/8/31 · 源自 NewsBTC

SEC 拟议的加密货币规则可能不会重启 ICO 增长

美国证券交易委员会为代币发行人提出了一个新的监管框架，如果采用该框架，将使美国的公开代币融资更加实用——至少对于能够满足特定条件的项目而言。该提案于 8 月 18 日公布，将为涉及加密资产的某些“投资合约”产品引入豁免。发行人可能会进行“系列”融资，但后续融资仍需要新的备案和 SEC 工作人员审查，而不是简单地重复第一次批准。随着美国证券交易委员会的进展，市场参与者应关注如何通过评论和批准流程制定最终规则，尤其是与二级市场处理、投资者限制以及与发行人代表充分分离相关的细节。

2026/8/28 · 源自 CryptoBreaking

美国证券交易委员会 (SEC) 向白宫提交加密货币托管规则改革供审查

美国证券交易委员会（SEC）已开始对监管投资顾问和投资公司如何持有客户资产的托管规则进行重大更新，这一变化可能会直接影响机构加密货币托管。根据 SEC 的监管文件，作为联邦审查程序的一部分，该机构于 8 月 25 日向白宫信息和监管事务办公室 (OIRA) 提交了“托管规则修正案”。要点 SEC 已向 OIRA 发送拟议的监管规则更新，以供根据白宫监管程序进行审查。加密货币行业的多份报告描述了从批评者所谓的“通过执行进行监管”转向正式规则制定的转变。

2026/8/28 · 源自 CryptoBreaking